近日，广东证监局发布了《关于对广东科德投资顾问有限公司采取责令改正、清理违规业务和暂停新增客户监管措施的决定》。
经查，广东科德投资顾问有限公司（下称“科德投顾”）控股股东北京中元鼎盛投资管理有限公司自2025年3月以来存在股权代持、不当干预科德投顾正常经营等问题，直接导致科德投顾在展业过程中发生一些违规行为和问题。科德投顾被暂停新增客户6个月，其控股股东相关负责人被证监局谈话。
具体而言，科德投顾存在六个方面的问题。
一是公司治理、内控体系和合规管理不规范，系统建设不健全，服务留痕不完整，人员管理不到位。
二是业务方式和业务场所发生变化后未在五个工作日内向证监局报告，向证监局提交的实际控制人变更报告中未提及股权代持等重要情况。
三是部分员工同时在两个不同的证券投资咨询机构为客户提供投资建议。
四是存在向未与公司签订投资顾问合同的客户提供投资建议的情形。
五是未定期开展适当性自查工作，投资者适当性管理执行不到位。
六是存在通过公众媒体提供涉及个股的投资建议、提供投资建议时未注明公司名称、证券投资顾问姓名及登记编码、提供的投资建议缺少合理依据、提供投资建议时未充分提示风险的情形。
广东证监局认为，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第四条、第十条、第十八条、第二十二条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令〔第202号〕)第三条、第三十条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第九条、第十二条第一款第二项、第十六条、第十九条、第二十一条、第二十七条、第三十一条规定。事先告知后，股票配资网平台网址科德投顾提出陈述申辩。经复核，部分陈述理由证监局予以采纳。
按照《证券法》第一百七十条第二款，《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条和《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，广东证监局决定对科德投顾采取以下行政监督管理措施。
一是责令科德投顾对上述违规行为和问题进行改正。二是责令科德投顾清理违规业务。三是责令科德投顾暂停新增客户6个月，暂停期间不得签约新客户，不得以“投资者教育”等名义变相新增客户。科德投顾要采取有效措施对违规行为进行整改，完成整改后向广东证监局提交书面整改报告，证监局将视情况对整改情况进行核查验收，验收完成前，不得新增客户。
与此同时，广东证监局还对科德投顾控股股东北京中元鼎盛投资管理有限公司的相关负责人采取了监管谈话措施。广东证监局发现科德投顾的控股股东北京中元鼎盛投资管理有限公司存在股权代持、不当干预广东科德经营等问题，直接导致科德投顾在展业中存在一些违规行为。
广东证监局认为，蔺某作为科德投顾和北京中元的实际控制人、章某作为相关违规行为的重要参与者、杨某作为北京中元的法定代表人和科德投顾的研发中心主管，对上述违规行为和问题负有主要责任。根据《证券法》第一百七十条第二款和《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，广东证监局决定对他们采取监管谈话的措施。要求他们于2025年9月1日下午14时携带有效身份证件到广东证监局接受监管谈话。
文章为作者独立观点，不代表财盛证券观点
